非公开发行公司债券备案材料有哪些？

非公开发行公司债券备案材料有哪些？

近年来，由于公开融资的难度较大，越来越多的公司开始选择非公开发行的债券融资进行融资。同时，虽然国家要求债券发行公司对其进行备案。那么，非公开发行公司债券备案材料有哪些？今天，您就和我们一起来具体了解一下吧。

一、非公开债券融资备案材料

《债券投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类非公开债券融资管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：

(一)工商登记和营业执照正副本复印件;

(二)公司章程或者合伙协议;

(三)主要股东或者合伙人名单;

(四)高级管理人员的基本信息;

(五)基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在非公开债券融资管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告非公开债券融资管理人名单及其基本情况的方式，为非公开债券融资管理人办结登记手续。

《债券投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类非公开债券融资募集完毕，非公开债券融资管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;

(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的非公开债券融资，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;

(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;

(四)基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在非公开债券融资备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告非公开债券融资名单及其基本情况的方式，为非公开债券融资办结备案手续。

二、非公开债券融资备案简要流程

登录中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)非公开债券融资登记备案系统，进行非公开债券融资管理人登记和非公开债券融资备案。

(一)债券投资基金管理人登记流程

1、协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对债券投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

2、除暂缓登记情形外，债券投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示债券投资基金管理人基本情况的方式，为债券投资基金管理人办结登记手续，同时相应办理会员入会手续。

3、非公开债券融资备案材料完备的，协会自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示非公开债券融资基本情况的方式，为非公开债券融资办结备案手续。

(二)非公开债券融资备案流程

协会将会公示债券投资基金管理人、非公开债券融资及非公开债券融资从业人员的基本信息，并接受社会监督。全部公示信息系由经登记的债券投资基金管理人提供，管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

1、基金管理人公示。包括基金管理人名称、注册地址、成立时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)姓名及工作履历、其他高管人员姓名、具有从业资格的员工人数、机构网址等基本信息。

2、非公开债券融资公示。包括非公开债券融资名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。

3、从业人员公示。包括从业人员姓名、从业资格证书编号、注册变更记录等基本信息。

三、非公开债券融资备案的注意事项

1、登记备案后，基金业协会将对外公示非公开债券融资管理人、非公开债券融资的基本信息。如需阅览非公开债券融资管理人公示信息，请查看中国证券投资基金业协会官网。

2、《债券投资基金监督管理暂行办法》第九条规定，基金业协会为非公开债券融资管理人和非公开债券融资办理登记备案不构成对非公开债券融资管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

非公开发行公司债券备案材料是比较具体的，需要您在具体的案例中进行分析判断。总的来说，在进行非公开发行的债券备案时，您需要提供公司的基本信息以及股东章程协议和债券使用计划等文件。我们提醒，债券融资备案不同于一般备案，它是债券融资生效的前提，因此您在进行债券融资时一定要按程序办理，以免给您造成损失。

·债权超过了诉讼时效怎么办
债权超过了诉讼时效怎么办一、债权超过了诉讼时效怎么办对过了诉讼时效的债权，可以通过以下方式救济： (一)自愿履行。对时效已过之债权，债务人自愿做出给付的，不受法律的禁止，即使是债务人不知时效已过，也不例外。它是债务人抛弃时效利益的结果。对此，我国民法通则第一百三十八条...

·债权人代位权答辩状法律知识解读
债权人代位权答辩状法律知识解读首先，债权人代位权是指当债务人怠于行使其对第三人的到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人债权的权利。在代位权制度中，一般涉及三方当事人、两个法律关系。三方当事人分别是债权人、债务人和第三人（或债务人的债务人、...

·债权债务抵销申请程序是怎样的？
一、债权债务抵销申请程序是怎样的? 债权债务抵销生效的条件主要是双方当事人是互负债务并且互相债权的关系，在双方互负债务的情况下，给付的种类是相同的，还有就是必须是自动债权已届清偿期，必须是非依债的性质不能抵消。债权债务抵销的程序是一方提出另一方同意后自动抵消。二...

·债权凭证质押的条件是什么？
债权凭证质押的条件是什么？一、债权凭证质押的条件我国《民法典》对债权质权没有作出一般规定。但理论界认为，由于我国民法典规定的权利质权的标的范围并没有禁止性限制，而债权质权又是权利质权最普通的形式，各国立法也都对这一质押形式予以了确认，因此我国也应承认债权质权。对于设定质权...

·有借条有流水胜诉后仍然不还怎么办？
有借条有流水胜诉后仍然不还怎么办?有借条有流水胜诉后不还可以申请法院强制执行。如果准备走在司法途径，那么首先要准备的是诉讼材料，而其中对诉讼起着决定性作用的是证据。为了实现债权，最好搜集以下证据：(一)欠条，一般来说，用于讨债的最有力的证据莫过于欠条，它出自借钱一方之手，有对方的...

·因疫情未能及时还款进入征信吗
因疫情影响未能及时还款的，不会影响征信记录。对因感染新型肺炎住院治疗或隔离人员、疫情防控需要隔离观察人员和参加疫情防控工作人员，因疫情影响未能及时还款的，经接入机构认定，相关逾期贷款可以不作逾期记录报送，已经报送的予以调整。为此，对受疫情影响暂时失去收入来源且符合上述条件的个人和...

·债权人扣押债务人公章可以吗？
债权人扣押债务人公章可以吗？在我们的生活中，对于债权人与债务人多多少少还想知道一些的，债权人是被借钱的一方，而相反债务人就是借钱的一方，对于债权人与债务人国家法律有相关的规定，那么债权人扣押债务人公章可以吗？下面我们将为您进行详细的解答，希望能帮助您更好的理解债权人与债务人方面...

·怎么确定借款的诉讼时效
怎么确定借款的诉讼时效一、怎么确定借款的诉讼时效从诉讼时效的角度看，如果借据上注明了还款日期，那么诉讼时效就从还款日期的次日起计算两年。如果没有注明还款日期，则表明该合同系履行期限不明确的合同，民法通则和合同法对履行期限不明确的合同如何履行均有规定。《合同法》第206条规...

·有效的借条是怎样的
有效的借条是怎样的一、有效的借条是怎样的规范的借条应具备如下内容： 1、应写清楚借款人和放款人的法定全名; 2、应写清楚借款金额，包括大写和小写的金额; 3、应写清楚借款时间期限，包括借款的起止年月日和明确的借款期限; 4、应写清楚还款的具体年月日; 5、应写清楚借款的利息...

·公司债券发行金额最高是多少
公司债券发行金额最高是多少？一、公司债券的发行条件证券法第十六条公开发行公司债券，应当符合下列条件： 1、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元； 2、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十； 3、最近三年平均可分配利润足以支...