承销证券合同注意事项有哪些
承销证券合同注意事项有哪些？
企业的融资方式中，发行证券是一种十分常见的形式，它可以有效地将投资者的资金筹集起来，给企业的发展带来资金的支持。我们知道，企业如果需要以发生证券的方式融资，需要请专业的证券经营机构为其销售，这个过程就被称之为承销证券。那承销证券合同注意事项有哪些?一起来了解一下吧。
一、承销证券合同注意事项有哪些?
1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予的承销业务资格
我国证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司，经纪类证券公司只能从事证券经纪业务，不得从事自营、承销等业务。综合类证券公司经证券监管机构的特许授权，可以依法从事证券承销业务。所以，有些综合类证券公司获得了承销业务资格，可以从事证券承销业务;有些综合类证券公司未获得证券承销资格，不得从事证券承销业务。取得承销商资格的证券公司可能取得不同证券的承销资格，如有的证券公司仅取得A股股票承销资格，有些则可同时取得B股承销资格。有的证券公司只取得证券分承销商资格，有些取得主承销商资格。证券公司必须在证券监管机构核准或许可的范围内，从事证券业务。
2、证券承销协议是书面要式合同
首先，证券承销协议必须采取书面形式签署，不得采取口头或其他形式达成协议。其次，证券承销协议应当记载法律、法规要求记载的事项，证券监管机构要求记载的事项，也须记载于承销协议。最后，证券承销协议经双方当事人签署后，须提交证券监管机构批准和备案。证券发行人与承销商对证券承销协议的任何补充、修改和变更，也必须提交证券监管机构批准和备案。这可以防止证券发行人和承销商借补充、修改和变更之名，规避证券监管机构的监管。
3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分
《股票条例》第20条规定，公开发行的股票，应当由证券经营机构承销。根据我国信息披露制度，证券承销协议是证券发行的法定送审文件。在实践中，证券公司在介入证券发行准备工作时，就处于与证券发行人协商承销协议的状态。证券发行人在向证券监管机构报送送审文件时，必须提供与承销机构草签的承销协议和证券承销方案。证券监管机构可对承销协议内容提出反馈意见，承销协议双方根据该反馈意见作出补充修改后，并在接近招股说明书公布时，最终正式签署承销协议。
4、证券承销协议不得违反国家强行法的规定
现行法律对证券承销协议的个别特殊条款作有限制性规定，证券发行人与承销商签署承销协议时，必须遵守此类规定。如根据《证券法》第26条第1款规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。《证券法》第28条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与证券公司协商确定，报请证券监管机构核准。
二、证券的承销方式
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。
包销是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。
投标承购通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。采用这种形式发行的证券通常信用较高，受到投资者欢迎的证券。
代销一般是由投资银行认为该证券的信用等级较低，承销风险大而形成的。这时投资银行只接受发行者的委托，代理其销售证券，如在规定的期限计划内发行的证券没有全部销售出去，则将剩余部分返回证券发行者，发行风险由发行者自己承担。
赞助推销是指当发行公司增资扩股时，其主要对象是现在股东，但又不能确保现有股东均认购其证券，为防止难以及时筹集到所需资金，甚至引起本公司股票价格下跌，发行公司一般都要委托投资银行办理对先有股东发行新股的工作，从而将风险转嫁给投资银行。
《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司向社会公开发行新股，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。承销包括包销和代销两种方式，承销协议中应当载明承销方，承销期满，尚未售出的股票按照承销协议约定的包销或者代销方式分别处理。
从以上内容我们可以看出，与对方签订承销证券合同，首先要了解对方是否有证券承销的资质，有些公司只能从事证券的经纪业务，企业在签订合同中对此应格外注意。证券承销合同只能以书面的形式签订，在签订完该合同之后，企业应将该合同与其他资料一起提交到相关部门进行证券发行的审核。
·合同生效的前提条件是什么？
合同生效的前提条件是什么
一、合同生效的前提条件是什么
合同生效需要具备实质要件和形式要件：
1、合同生效的实质要件：
(1)合同当事人订立合同时具有相应的缔约行为能力。
(2)合同当事人意思表示真实。
(3)合同不违反法律或社会公共利益。
(4)合同的内容必须确定...
·第三人代替履行合同义务的约定
合同依法成立，合同履行的主体应当是订立合同的双方当事人，也就是说应当由合同债务人向合同债权人履行义务，合同的债权人按合同规定，享有追索债权的权利，这是对订立合同双方当事人――执行主体的基本要求。凡是国家法律、政策、计划要求必须由当事人亲自履行的合同，合同性质决定必须由当事人亲自履...
·附期限合同的法律规定是怎样的
附期限合同的法律规定是怎样的
一、什么是附期限合同 附期限合同，是指：当事人在合同中设定一定的期限，作为决定合同效力的附款。其中 期限 ,是指：当事人以将来客观确定到来之事实。根据《中华人民共和国合同法》第46条规定： 当事人对合同的效力可以约定附期限。附生效期限的合同，自期限...
·酒水购销合同样本
酒水购销合同样本
酒水在我们的生活中是不陌生的，很多时候很多场合都需要酒水，使用广泛自然也就会有购销合同，对于酒水购销合同，法律有着相关的规定以及要求，那么对于这方面的知识是现在很多人都非常关注的，那么酒水购销合同样本该怎么写呢？我们针对这个问题为您简单解答一下。
酒水购销合...
·融资居间合同纠纷案例，融资居间合同怎么写？
融资居间合同纠纷案例，融资居间合同怎么写？
一、融资居间合同纠纷案例?
现实生活中，关于融资居间合同纠纷案例不少，不过具体的案例拥有着具体的案情，而不同的案例在处理方式也会有所不同。
二、融资居间合同怎么写?
委托方：
住址：
居间方：
住址：
居间方受委托方委托...
·店铺出租十年合同怎么写？
店铺出租十年合同怎么写？
一、店铺出租十年合同怎么写?
甲方(出租方)：
法定代表人：
营业地：
联系电话：
电子邮箱：
传真：
乙方(承租方)：
身份证号：
住址：
联系电话：
电子邮箱：
根据《中华人民共和国合同法》及相关法律规定，甲乙双方就商铺租赁...
·股份转让协议合同范本是怎样的？
股份转让协议合同范本是怎样的？
现如今生活中，很多情况下，可能会涉及到股份转让，进行股份转让，切不可粗心大意，需要按照法律的规定和流程进行办理，还需要签订股份转让协议合同，很多人不知道股份转让协议合同的范本是怎样写的？下面我们给您详细介绍。
一、股份转让协议合同范本是怎样的？...
·合同诈骗罪的从犯怎么认定,具体行为有哪些?
在一般的合同诈骗罪中，主犯的认定您或许有比较清晰的了解，但是大多数合同诈骗案件都是共同犯罪。那么关于合同诈骗的从犯应该怎么认定量刑呢?为您整理了一些关于这方面的知识，希望对你有所帮助。
一、合同诈骗罪的从犯如何认定
《刑法》第二十七条在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用的，是从犯...
·合同终止效力有什么用？
不管是劳动合同，还是其他类型的合同，在拟定时，都会约定终止期限，在合同终止之后，该合同将不再约束当事人之间的行为，但是就实际情况来说，有些合同不是自然终止的，此时，公民会想到聘请律师，那么，合同终止效力有什么用?
一、合同终止效力有什么用?
聘请律师处理诉讼事宜，可以更好的保护自...
·入职半年签合同符合规定吗
到企业单位工作，一般少不了的就是签订劳动合同，明确双方的责任和义务。但有的不是一入职就签订劳动合同的，入职半年签合同的不在少数，只有签订了合同以后，劳动者的合法权益才能得到保障。作为企业应该在员工入职开始就签订劳动合同的，这也是对职工负责。和劳动合同有关的内容可以到本文了解。
...
·买卖合同违约金规定是怎样的
买卖合同违约金规定是怎样的 一、合同法对于违约金问题的规定
(1)如果合同当事人在合同中没有约定违约金的，违约金等于违约所造成的实际经济损失。
合同法第一百一十三条 当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包...
